获悉内幕消息 不惜卖房炒股!证监局:罚!
2023-01-04 12:40:38    上海证券报

又有内幕交易被罚!这次内幕知情人在敏感期不惜卖房炒股,欲放手一搏,最终遭到监管严厉处罚!

近日,福建证监局发布一则罚单,美诺华与美国默沙东洽谈一笔重要合作时,美诺华商务部销售一部经理张启模作为知情人,通过内幕交易获利22.6万元,遭证监局罚没72.6万元。


【资料图】

“卖房炒股” 动用资金447万元

张启模时任宁波美诺华药业股份有限公司(下称美诺华)商务部销售一部经理,参与美诺华与默沙东重大合作事项的推进,是内幕信息知情人。

在内幕信息敏感期,张启模使用工资和卖房的收入,共买入成交13.73万股美诺华股票,成交金额447.21万元,成交量明显放大,交易异常,最后账户实际共盈利22.60万元。

经福建证监局查明,2019年9月至10月期间,美诺华与美国默沙东高层达成初步合作意向。同年9月,默沙东子公司英特威国际有限公司(下称“英特威”)和美诺华签订了《保密协议》,美诺华开始参与英特威采购流程谈判。随后的一年时间内,美诺华与默沙东进行了多轮商务谈判,张启模参与其中。

2020年11月20日,美诺华收到默沙东发送的《战略合作协议(模板)》邮件,加紧推进谈判进程,期间张启模审核了该邮件。

在美诺华提供的产品与价格方案被批准后,双方就产品质量要求进行沟通,最终进入合同签署阶段,并最终于2021年4月21日签署战略合作协议。美诺华在次日股市收盘后发布了上述合作内容的公告。

根据公告,美诺华与默沙东旗下子公司英特威签订十年战略业务合作协议,双方决定在宠物药、兽药、动物保健领域共同建立长期稳定的CDMO伙伴关系,第一批合作品种有9个,默沙东将支付研发费用并提供生产运营的资金支持。

该项目预计可实现收入约占美诺华2021年CDMO收入10%。根据合作协议及市场报价,第一期合作研发总收入达1100万美元,第一期合作年销售收入达1000万美元,其中第一期年销售收入占美诺华2020年度经审计的营业总收入比重为5.4%。

美诺华将本次重要合同订立列为内幕信息,此前未向市场公开。福建证监局认为,张启模知悉并利用内幕信息进行内幕交易,对张启模没收违法所得22.60万元,并处以50万元罚款。

证监会多措并举严打内幕交易

操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序,历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。

据上证报记者不完全统计,2022年以来,至少有42家上市公司的内幕交易当事人被证监会处罚,其中有35家上市公司的内幕信息为并购重组类型,占比超80%。由此来看,并购重组仍是内幕交易违法违规的“重灾区”。

2022年9月9日,证监会稽查局副局长刘永强在最高检联合最高法、公安部、证监会召开的新闻发布会上表示,实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,并购重组的标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

天同律师事务所律师何海锋表示,从证券法的基本原则看,内幕交易严重违背公开、公平、公正的三大原则;对大众投资人来说,内幕交易损害其平等知情权和财产权益;从证券市场角度分析,内幕交易破坏市场资本定价,扰乱金融市场运行秩序。

上海新古律师事务所律师王怀涛表示,打击内幕交易需要扎紧制度的篱笆,包括完善证券市场的监督机制,完善法律法规,制定严格的信息披露制度、内部自律管理规则等。同时,要强化监管执法,对内幕交易行为从严处罚。

(文章来源:上海证券报)

关键词: 内幕交易