全球球精选!*ST紫晶:多次未按要求回复问询 公司及相关人被监管警示
2022-11-15 22:04:03    证券市场红周刊


(资料图片)

11月14日,上海证券交易所披露监管措施,对*ST紫晶及公司实际控制人暨时任董事长(代董事会秘书)郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以监管警示。

内容显示,经查明,2022年3月14日至7月11日期间,上海证券交易所就*ST紫晶违规担保、控股股东股份质押、资金划扣、2021年年报被出具无法表示意见、公司实际控制人涉诉及对卢氏农商行撤诉等事项发出7份监管问询函。截至2022年10月1日,*ST紫晶以涉及事项的各项落实工作仍在开展过程中,部分问题仍需继续补充、完善为由,多次延期回复。2022年10月14日,上交所向*ST紫晶发出监管工作函,督促公司及相关主体尽快完成问询函回复。直至10月29日,*ST紫晶披露问询函的进展回复公告,就部分问询事项作出回复,并披露称将继续督促实控人回复具体问题并继续履行自查工作。综上,对于上交所相关问询,公司多次未按要求在规定期限内回复,经多次延期及监管督促才予以回复,影响投资者知情权。上述行为违反了《科创板股票上市规则》等有关规定。

其他消息面上,另据此前公告,部分投资者关注的*ST紫晶及实际控制人被立案一事正处调查阶段,调查结果尚未明确。据悉,*ST紫晶于2022年2月11日收到中国证监会《立案告知书》、实际控制人郑穆先生、罗铁威先生于2022年6月24日收到中国证监会《立案告知书》。针对上述*ST紫晶被证监会立案调查事件,据《红周刊》了解,如果证监会经过调查后最终对*ST紫晶实施行政处罚的话,根据相关司法解释,在2021年4月29日收盘时持有,并在2021年4月30日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)或在2022年2月11日收盘时持有,并在2022年2月12日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者,可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com,参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动。本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等,最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前,无需支付任何律师费用。

公开信息显示,*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市。对于证监会对*ST紫晶的立案调查进展,本栏目也将持续保持关注。

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关键词: 实际控制人 上海证券交易所